Mini-diagnóstico de su dispositivo de prevención del blanqueo de capitales

5 preguntas, unos 3 minutos, para situar sus prácticas de diligencia debida (prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo). Recibirá una valoración personalizada por correo electrónico.

No mencione nombres de clientes ni información confidencial: el cuestionario se refiere únicamente a sus prácticas generales.

Sus prácticas

1 ¿Ha formalizado una evaluación de los riesgos de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo propios de su actividad (clientes, áreas geográficas, servicios, canales)? Sí, actualizada en los últimos 12 meses Sí, pero sin actualizar desde hace más de un año No

2 Para sus clientes (particulares o sociedades), ¿cómo identifica y verifica al titular real, es decir, la persona física que en última instancia posee o controla al cliente, o por cuenta de la cual se realiza la operación? Verificación sistemática con documentación (y, para las sociedades, consulta del registro de titularidades reales) Solo la declaración del cliente Sin procedimiento definido

3 Para sus obligaciones de diligencia debida (identificación, verificación, seguimiento de los clientes), ¿en qué prácticas se apoya principalmente? Procedimientos escritos propios de mi actividad, que he adaptado a mis clientes y a mis riesgos Los procedimientos de mi red, franquicia o colegio profesional, aplicados tal cual Un proveedor o tercero se encarga por mí Ningún procedimiento formalizado

4 En la estructura bajo la que ejerce su actividad (agencia, despacho, sociedad: aquella en la que está registrado o colegiado), ¿quién es responsable de la aplicación del dispositivo de PBC/FT? Yo mismo o un colaborador de mi estructura, designado formalmente El responsable de cumplimiento de mi red, de mi franquiciador o de mi plataforma Mi asesor contable o un proveedor externo, que se ocupa por mí Nadie ha sido designado formalmente

5 ¿Con qué frecuencia usted y, en su caso, sus colaboradores siguen una formación en PBC/FT? Al menos una vez al año (yo y, en su caso, mis colaboradores) Una vez cada dos años (yo y, en su caso, mis colaboradores) Solo yo, no mis colaboradores La he seguido una sola vez Nunca, o no lo sé

Usted

Su profesión

Tamaño de su estructura 1 persona (autónomo) De 2 a 10 personas Más de 10 personas

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