Mini-diagnostic de votre dispositif LCB-FT

5 questions, environ 3 minutes, pour situer vos pratiques de vigilance (lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme). Vous recevez un retour personnalisé par email.

Ne mentionnez aucun nom de client ni information confidentielle : ce questionnaire porte uniquement sur vos pratiques générales.

Vos pratiques

1 Avez-vous formalisé une évaluation des risques de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme propres à votre activité (clients, zones géographiques, services, canaux) ? Oui, mise à jour dans les 12 derniers mois Oui, mais pas mise à jour depuis plus d’un an Non

2 Pour vos clients (particuliers comme sociétés), comment identifiez-vous et vérifiez-vous le bénéficiaire effectif, c’est-à-dire la personne physique qui détient ou contrôle le client, ou pour le compte de laquelle l’opération est réalisée ? Vérification systématique avec justificatifs (et, pour les sociétés, consultation du registre des bénéficiaires effectifs) Déclaration du client uniquement Pas de procédure définie

3 Pour vos obligations de vigilance (identification, vérification, suivi des clients), sur quelles pratiques vous appuyez-vous principalement ? Des procédures écrites propres à mon activité, que j’ai adaptées à mes clients et à mes risques Les procédures de mon réseau, de ma franchise ou de mon ordre professionnel, appliquées telles quelles Un prestataire ou un tiers s’en charge pour moi Pas de procédure formalisée

4 Au sein de la structure sous laquelle vous exercez (agence, cabinet, société : celle pour laquelle vous êtes immatriculé, inscrit ou titulaire de la carte professionnelle), qui est responsable de la mise en œuvre du dispositif LCB-FT ? Moi-même ou un collaborateur de ma structure, formellement désigné Le responsable conformité de mon réseau, de mon franchiseur ou de ma plateforme Mon expert-comptable ou un prestataire externe, qui s’en occupe pour moi Personne n’a été formellement désigné

5 À quelle fréquence vous et vos collaborateurs suivez-vous une formation LCB-FT ? Au moins une fois par an (moi et, le cas échéant, mes collaborateurs) Une fois tous les deux ans (moi et, le cas échéant, mes collaborateurs) Moi seul(e), pas mes collaborateurs J’en ai suivi une seule fois Jamais, ou je ne sais pas

Vous

Votre profession

Taille de votre structure 1 personne (indépendant) 2 à 10 personnes Plus de 10 personnes

Votre adresse email

Pour vous envoyer votre retour.